Для кого данный курс?
Сотрудники службы внутреннего контроля или комплаенс контроля
Сотрудники служб безопасности
Комплаенс-менеджеры
Риск менеджеры, ответственные за минимизацию комплаенс рисков
Программа
Нормативно-правовая база
Нормативно-правовая база РФ в области противодействия коррупции. Основные понятия, предусмотренные действующим законодательством: коррупция, взятка, коммерческий подкуп, конфликт интересов, аффилированные лица
Основные принципы противодействия коррупции
Организационные основы противодействия коррупции
Перечень мер по противодействию (профилактике) коррупции.
Квалификация деяний должностных лиц, относящихся к коррупционным
Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства
Ответственность лиц за коррупционные правонарушения
Нормы законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
Требования положений Центрального банка по внутреннему и комплаенс-контролю в банках
Формирование антикоррупционной политики организации
Создание и проведение антикоррупционной политики в различных видах бизнеса
Основные документы, формирующие антикоррупционную политику организации
Кодекс корпоративной этики
Положение о конфликте интересов
Политика принятия и дарения подарков
Политика сообщения о нарушениях
Политика о взяточничестве и коррупции обязательства о не совершении сделок
Регламенты и должностные инструкции сотрудников
Карта коррупционных рисков в организации
Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
Меры по профилактике коррупции
Коррупционные риски в бизнес-процессах: как оценить?
Составление карты коррупционных рисков в организации
Создание кодекса корпоративного поведения и корпоративной этики как инструмент антикоррупционной политики организаций
Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
Примерный перечень антикоррупционных мер в организации
Борьба с внутрикорпоративным мошенничеством. Проведение служебных проверок
Понятие и типология мошенничества
Понятие «мошенничество» (махинации, аферы, недобросовестные действия, фроды)
Мошенничество и злоупотребление полномочиями.
Признаки, причины, основные направления мошеннических действий
Категории корпоративного мошенничества. Дерево мошенничеств
Типовые схемы мошенничества. Характеристика мошеннических действий
Состав участников мошеннических схем
Анализ и управление рисками мошенничества
Влияние рисков мошеннических действий на экономическую безопасность субъекта
Хищение и растрата как частные случаи проявления коррупции.
Противодействие любым хищениям, в том числе, путем различных видов мошенничества;
Система внутреннего контроля. Методы выявления мошенничества
Проведение расследований мошенничества
Основные правила проведения служебных расследований
Алгоритм проведения служебного расследования
Сбор информации, имеющей отношение к происшедшим событиям
Анализ имеющейся информации на предмет относимости, достоверности
Схема предварительного изучения материалов служебного расследования
