Семинар «Выявление и предупреждение мошеннических схем и откатов»

Безопасность, открытая

О программе:

КОРПОРАТИВНОЕ МОШЕННИЧЕСТВО. ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ОТКАТАМ И КОММЕРЧЕСКОМУ ПОДКУПУ

• Виды корпоративного мошенничества. Наиболее типичные сценарии корпоративного мошенничества со стороны наемных работников. Сценарии корпоративного мошенничества со стороны руководителей.
• Квалифицирующие признаки мошенничества. Прямые и косвенные признаки корпоративного мошенничества. Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа отношений с деловыми партнерами в рамках гражданско-правовых отношений.
• Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа поведения сотрудников. Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору. Психологические приемы, применяемые для вычисления мошеннических схем. Выстраивание отношений между сотрудниками Служб безопасности и персоналом по вычислению и пресечению корпоративного мошенничества.
• Косвенные признаки корпоративного мошенничества, связанные со слабостями внутрифирменного контроля (отсутствие разделения обязанностей, отсутствие физической охраны, отсутствие независимых проверок, отсутствие соответствующих полномочий, отсутствие соответствующих документов и записей и т.д.).
• Защита экономических интересов компании от мошеннических операций. Общий план действий по борьбе с мошенничеством (предупреждение, обнаружение, расследование). Определение в компании должностей с мошенническими рисками.  Основные способы устранения возможностей корпоративного мошенничества.
• Понятие «откат» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов
• Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как «откат» и «коммерческий подкуп». Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом
• Оценка стоимости ущерба (убытков) для предприятия при наличии «откатов» или «коммерческого подкупа»
• Методика проведение антиоткатного аудита на предприятии. Определение бизнес-процессов и должностей с откатными рисками. Анализ работы подразделения снабжения
• Вычисление лиц, имеющих личную выгоду. Психологические приемы вычисления. Использование ролевых игр. Методы выявления лжи в процессе коммуникаций (профайлинг)
• Сбор и анализ информации по работникам с «откатными» рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договоренностей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации «оперативной» информации
• Вычисление личной заинтересованности работника при анализе договорной работы на предприятии. Косвенные признаки откатов при анализе взаимоотношений с контрагентами
• Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента
• Создание системы «обратной связи» на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи
• Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики «добросовестной организации»
• Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу
• Организация безопасной договорной работы. Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам. Проверка контрагентов на предмет аффилированности с сотрудниками предприятия
• Введение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов
• Минимизация откатных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Особенность проведения антиоткатной политики при ведении договорной работы в соответствии с требованиями федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ. Создание Положения о закупках
• Особенности профилактики и противодействия нематериальным откатам и личной выгоде в форме предоставления работнику предприятия возможностей, привилегий или услуг
• Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с «откатными рисками». Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части

КОМПЛАЕНС. ВЫПОЛНЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ АНТИКОРРУПЦИОННОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, НЕЗАВИСИМО ОТ ФОРМ СОБСТВЕННОСТИ

• ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению
• Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения 
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта
• Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием
• Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации
• Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней
• Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров
• Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия
• Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников
• Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков
• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках
• Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации
• Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции
• Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса

ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ

• Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку)
• Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения
• Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях
• Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов
• Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования.  Способы противодействия полиграфу;
• Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности
• Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов
• Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки)
• Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям
• Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»
• Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей
• Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества
• Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны
• Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам
• Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел
• Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности

РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ

• Законодательство РФ в области корпоративной безопасности и защиты от экономических рисков
• Виды экономических рисков. Внешние и внутренние риски. Создание системы анализа и управления экономическими рисками. Аудит экономической безопасности и существующей системы управления экономическими рисками
• Прогнозирование рисковой ситуации. Определение источников информации, которые позволяют выявить причины риска и возможные его виды. Выяснение источников риска. Оценка риска. Определение объектов, на которые воздействует тот или иной вид экономического риска
• Применяемые методы управления экономическими рисками. Методы минимизации и методы возмещения потерь. Методы упреждения и методы уклонения от риска. Методы локализации и методы распределения риска
• Определение объектов защиты от экономических рисков. Определение субъектов безопасности. Аутсорсинговое обеспечение экономической безопасности. Комплексный и частичный аутсорсинг
• Причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их нейтрализации
• Комплаенс-риски и их минимизация. Защита от коррупционных рисков. Выстраивание отношений с государством, общественными объединениями, политическими партиями и профсоюзами
• Правовые риски предприятия. Создание защищенных учредительных документов и локальных нормативно-правовых актов. Налоговые риски. Применение понятия «должная осмотрительность» в деятельности предприятия. Правовое и адвокатское прикрытие деятельности предприятия
• Уголовные и административные риски и их минимизация. Защита интересов предприятия при взаимоотношениях с полицейскими органами и иными правоохранительными и контролирующими органами
• Репутационные риски. Информационная и PR защита деятельности предприятия. Защита предприятия от рисков, связанных с черным PR, информационным противоборством и недобросовестной конкуренцией
• Построение корпоративной защиты. Создание организационно-защищенной структуры бизнеса. Защита основных бизнес-процессов. Обеспечение безопасности принятия управленческих решений. Защита активов и материальных ценностей предприятия. Осуществление охраны на предприятии

ОРГАНИЗАЦИЯ БЕЗОПАСНОЙ ДОГОВОРНОЙ РАБОТЫ НА ПРЕДПРИЯТИИ

• Общие принципы договорной работы на предприятии исходя из требований Гражданского кодекса Российской Федерации и иного законодательства РФ
• Организация договорной работы на предприятии. Инструкция о договорной работе. Делегирование полномочий в договорной работе. Процедуры внутреннего согласования. Распределение компетенции и зон ответственности между подразделениями предприятия в договорной работе
• Преддоговорная работа на предприятии. Оценка надежности контрагента и безопасности коммерческих предложений. Составление матрицы проверки контрагента на основе рисков гражданско-правовых отношений
• Налоговые риски в договорной работе. Понятие «должная осмотрительность» в спорах с налоговыми органами. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях
• Коррупционные риски в договорной работе. Требования законодательства РФ по принятию предприятиями мер по предупреждению и противодействию коррупции. Антикоррупционная хартия российского бизнеса. Урегулирование конфликта интересов
• Риски аффилированности сотрудников предприятия с контрагентами. Информационно-аналитические и психологические способы выявления связей. Основы оперативной психологии
• Ведение эффективной и безопасной претензионно-исковой работы. Мониторинг неплатежей. Медиаторство как способ досудебного урегулирования спора. Психологические, юридические и имиджевые способы воздействия на должника
• Мошенничество в договорной работе. Мошеннические схемы, применяемые в гражданско-правовых отношениях. Мошенничество в различных видах бизнеса. Процедуры взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества
• Третейское судопроизводство, как наиболее эффективное решение проблемы взыскания долга. Компетенция и подсудность третейских судов. Отличие третейских судов от государственных арбитражных судов
• Создание эффективного внутреннего контроля за договорной работой на предприятии

Тренер: Петров Алексей Александрович, Панкратьев Вячеслав Вячеславович

Продолжительность: 5 дней | 40 часов

Даты проведения:

• 11.07.2018, Биржевой переулок 2, литера А
• 23.07.2018, ул. Сельскохозяйственная, д. 17, к. 5.
• 12.09.2018, Биржевой переулок 2, литера А
• 08.10.2018, ул. Сельскохозяйственная, д. 17, к. 5.
• 07.11.2018, Биржевой переулок 2, литера А